关于PCT申请程序的分析报告
来源： 时间：2023-02-22随着中国研发投入的增加，知识产权权益分配改革的推进，中国企业走向国际化的趋势日渐增长。据世界知识产权公布的数据显示，截止2020年3月，中国PCT专利申请总量保持全球第三，同比增长28.5%，在国际专利申请方面，中国增长潜力巨大。截止至2019年，深圳已连续16年全国PCT申请量第一。目前，我国申请人向海外申请专利主要有两种途径：PCT申请和巴黎公约途径。对企业而言，PCT申请的优势在于可同时在多个国家或地区进行专利布局，有利于企业调整申请策略，准确投入资金，从而节省不必要的开支，增强了申请发明专利保护的经济性和实效性。本报告将主要从PCT的简介、PCT申请的特征、以及PCT申请的程序三个方面进行分析，供相关部门及企业参考：
一、PCT简介
专利合作条约（Patent Cooperation Treaty, PCT）提供了关于在缔约国申请专利的统一程序，依照该条约提出的专利申请被称为国际申请或PCT申请。通过 PCT，申请人只需提交一份“国际”专利申请，即可向多个国家申请专利保护。PCT主要涉及：专利申请的提交、检索及审查、及其中包括的技术信息传播的合作性和合理性。PCT的实施简化了申请发明专利保护的手续，使其更为经济和有效。
二、PCT申请的特征
PCT具有覆盖面广、手续优化、风险低等优势。企业如具有前瞻性、技术生命周期长产品，并希望在多个国家获得保护的技术， PCT将会是评估创新能力的参考指标之一。PCT申请的特征如下：
（一）手续简便
申请人可使用自己熟悉的语言（中文）撰写申请文件，并直接递交到中国国家知识产权局专利局。只需提交一份国际专利申请，就可以在三十多个国家申请专利，而不必在十二个月优先权内向每一个国家分别提交专利申请。
（二）时间充裕
由于PCT申请的国际阶段和国家阶段分开，申请人有足够的时间和机会进行调整，申请人可在首次提交申请之后的二十个月内办理国际专利申请进入每一个国家的手续；如要求国际初步审查，还可在首次提交专利申请之日后的三十个月内,办理国际专利申请进入每一个国家的手续。这样便延长了进入国家阶段的时间。
（三）规避风险
申请人会在PCT国际阶段收到国际检索报告，该报告使企业既可以了解现有技术的状况，又可以初步判断发明是否具备授予专利的前景。因此，申请人可在进入国家阶段前，决定是否继续申请。
（四）节约成本
由于国际阶段所完成的工作在各国家局一般不再重复，申请人只需缴纳一次用于文件准备、通信和翻译等其他方面的费用，如果申请人从国际检索的结论中得出大概率无法获得专利保护，那么申请人可以放弃 PCT 申请，从而节省在各国聘请当地专利代理人、准备必要译文和缴纳国家阶段的费用。
三、PCT申请与巴黎公约申请途径的对比
由于专利的地域性特点，如需在海外市场构建专利壁垒，则需在各个目标国家或地区进行专利布局。通过各国或地区专利授权机构的审查后，方可获得授权。因此，企业可以通过市场规划，确定产品出口的潜在目标市场国家或地区，提前进行专利申请。海外申请专利主要有两种途径：巴黎公约途径和PCT申请途径。企业可根据专利申请数量、申请地域、维护期限等因素综合考虑选择适合的申请途径。
表1 国外专利申请途径及具体要求
申请途径 | PCT申请 | 巴黎公约 |
适用专利类型 | 发明、实用新型 | 发明、实用新型、外观设计 |
申请进入国家阶段的期限 | PCT 申请应当于最早优先权日12个月内提交，并于最早优先权日30个月内进入个别国家阶段 (个别国家/地区可以缴费延期至33个月) | 发明、实用新型为最先优先权日后的12个月内；外观设计为最先优先权日后的6个月内 |
申请方式 | 一表多国，国家阶段按照指定国规定分别准备申请材料 | 一表一国，分别申请 |
语言要求 | 中文或英文 | 需用指定语言 |
资金要求 | 国际阶段：只需向受理局缴纳国际阶段的费用； 国家阶段：按各国规定再缴纳相应费用 | 提出申请的同时，按各国规定缴纳相关费用 |
四、PCT申请程序
PCT申请的主要程序可分为国际阶段和国家阶段。申请人可在提交国际专利申请日起十八个月（或于申请人提出优先权要求的首次专利申请的申请日起三十个月）之后，进入国家阶段。详细申请步骤及流程请见下图：
（一）国际阶段
PCT申请国际阶段主要步骤包括：
表2 PCT申请国际阶段主要步骤
主要步骤 | 受理机构 | 具体内容 |
提交申请 | 受理局（国家或地区专利局，或者国际局） | 提交国际申请或主张优先权 |
国际检索 | 国际单位（国际检索单位、补充国际检索单位、国际初步审查单位） | 通常自国际申请日起4个月内作出国际检索报告及国际检索单位书面意见 |
国际公布 | 国际局（WIPO） | 公布国际申请、国际检索报告及书面意见 |
1.提交申请
（1）申请条件
国际专利申请符合获取国际申请日的最低要求，且申请人属于 PCT 缔约国之一的国民或居民，均有权提交国际专利申请。如果国际申请中有多个申请人，只要有一名申请人满足这一要求即可。
（2）国际申请日的起算方式
①面交与电子申请以送件当日为申请日；
②挂号邮寄则是以实际收到日为国际申请日；
③传真递交需自传真之日起十四天内将原件送达中国专利局PCT处，传真日即为国际申请日，否则申请行为被视为无效。
（3）提交PCT申请所需的文件
使用中文或英文撰写申请文件，所有国际阶段的文件只需提交一式一份。
表3 PCT申请需提交文件列表
必须提交的文件 | 可提交的其他文件 |
请求书 必须写明是作为PCT国际申请提出的;且写明申请人的姓名或名称。 | 附图 |
摘要 | |
说明书 | 委托书 |
权利要求书 | 涉及核苷酸或氨基酸序列时，提交的电子形式序列表 |
（4）提交形式及地点
在大多数情况下，国际专利申请可向本国专利局提交，如果国家安全规定允许，也可直接向WIPO 提交。
中国企业提交申请的形式及地点如下：
表4 中国企业提交PCT申请的形式及地点
提交（递件）形式 | 提交地点或平台 |
面交、邮寄、传真 | 中国国家知识产权局专利局受理处PCT组 |
电子申请 | CEPCT 网站、CEPCT客户端、PCT-SAFE软件 |
（5）需缴费用
表5 PCT申请费用缴纳
项目 | 金额 | 缴纳时限 | 缴纳方式 |
国际申请费 | 1,330 瑞士法郎 | 国家知识产权局收到申请的一个月内 | 面交、银行汇款、授权账户扣款、网上缴费 |
检索费1 | 约 150 到 2,000 瑞士法郎不等 | ||
传送费 | 具体金额取决于受理局 |
（6）费用减免
表6 申请人可享受的费用减免
提交电子申请 | 申请费减免取决于申请类型及申请格式 |
所在国为最不发达国家 | 享受 90%的费用减免 |
特定国家国民或居民 | 国际检索费的减免 |
自然人、大学、非营利研究机构和中小企业 | 进入国家阶段时的费用的减免 |
2.国际检索
由国际检索单位（ISA）对公开文献进行检索，并对发明的可专利性出具意见。如果提交申请所使用的语言不是国际检索单位所接受的语言，申请人还需提供译文。申请人使用哪一个国际检索单位，取决于受理局的指定。中国具备国际检索单位资格的专利机构为中国国家知识产权局。
3.国际公布
自优先权日起 十八个月届满之后，若国际申请尚未撤回，WIPO 会将其连同的国际检索报告一起在PATENTSCOPE 上在线公布。
4.可选补充程序
表7 PCT可选补充程序及用途
可选补充程序 | 用途 |
补充国际检索 | 帮助申请人扩大检索的文献语言、技术范围，降低在国家阶段发现新专利文献和其他技术文献的风险 |
国际初步审查 | 提供更好的基础以供申请人评估获得专利权的可能性 |
（二）国家阶段
PCT国际阶段程序完成之后，申请人可以向希望获得专利的国家或地区的专利局请求专利授权。具体要求如下：
1.申请期限是自优先权日起或国际申请日起三十个月；
2.依据各国规定递交PCT申请文件的译本和缴纳规定的费用；
3.各国专利局依其专利法规定对该PCT申请进行审查，并决定是否授予专利权。